“一路先行 共学新语”获奖文章⑨|聚焦民生需求 锚定改革切口 对执法“便民办”扩围深化的研究分析

聚焦民生需求  锚定改革切口  

对执法“便民办”扩围深化的研究分析

——学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育调研报告

        改革谋发展，创新为民生。习近平总书记指出：要以开阔的胸襟和眼界把握实际工作的特点和规律，善于用改革的思路和办法解决前进中的各种问题，不能因循守旧、畏葸不前，不能虎头蛇尾、半途而废。以此为引领，杭州交通聚焦打造最优政务服务环境、最优法治交通环境，在数智交通改革中以改革创新、融会贯通为先导，以找准问题、突破难题为关键，主动挖掘潜能，积极迸发内生动力，依托信息化手段大力推进执法“便民办”，努力实现“让数据多跑路，让群众少跑腿”，并在探索与实践中收集问题、开拓视界、积累经验，不断提升执法办案便捷性，不断扩大社会群体受益面。

 执法“便民办”概况介绍

   

      （一）“一键办”

针对案情相对简单、模板可套用、办案时间要求高的涉车、涉船案件，优化工作流程并嵌入标准化文书模板，一次性生成文书并送达，实现“15分钟”内办结。通过研判分析，以高频治超非现场案件为切口，通过案情要素系统自动化抓取、执法文书智能化语义拼接、办案流程结构化匹配，结合双屏显示保障行政相对人权利，并建立窗口预约办理工作机制。

      （二）“异地办”

      一是可在同一执法主体的不同窗口进行案件办理，办理流程在网上同步实时更新，行政相对人可就近选择窗口办理。二是对于公路非现场超限案件（须“浙”牌车辆），行政相对人可自行选择在车辆所在地或案发地进行办理，无论选择在何处办理，办理流程相同且在网上同步实时更新。车籍地交通运输主管部门输入车辆号牌时，增加异地办（车籍地办案）按钮选项并配套异地处理文书。

      （三）“自助办”

       通过“浙里办”实现两个功能，一是针对现场检查，案情简单、行政相对人无异议的案件，实现行政相对人（特别是法人企业）网上快速自主确认违法事实、处罚决定远程电子化送达，如提供服务车辆未取得网络预约出租汽车运输证、提供服务驾驶员未取得网络预约出租汽车驾驶员证两个案由，可以实现从发现、调查、处理全网上办理；二是针对其他非现场执法案件，实现行政相对人远程电子化询问（或自述）、证据及违法事实远程审核确认，如非现场治超案件、水上未穿救生衣、站外组客。

      （四）“掌上办”

      执法“掌上办”于2021年12月完成首期建设，全省范围内交通运输综合行政执法人员均可使用。首期开发内容包括通知公告功能；查询功能：行业信息查询、电子证照核验、大件运输证照核验、历史案件查询、超限黑名单查询等；案件办理功能：轻微违法告知，案件快速办理等。通过执法“掌上办”，将解决一线执法人员信息查询不方便、案件登记效率低、现场无法处理案件等问题，进一步提高执法效率，同时做到违法案件通过移动终端现场即时办结，减少群众办事跑腿次数。

执法“便民办”效能预期

      （一）突破限制，降低成本，让群众体验更舒心满意

       交通运输传统行政处罚以窗口办理为主，执法人员对相对人进行“一对一、面对面”地处罚咨询解答和相关流程办理，因此对处罚办理的人员配置、工作时间和办公空间都有一定限制。当中的“自助办”作为一种新的方式，可实现全程无纸化办公、无接触式办理，为行政相对人提供不受时空限制的服务，且办理流程简洁明了，最大限度减少办理处罚带来的交通经济成本。该应用通过设计流程化模块实现行政相对人申请到缴纳罚款全流程自助办理，一期可实现51.3%的案件“自助办”，行政相对人可足不出户办理行政处罚案件，为客货运司机、船户、网约车平台节约时间成本约33万个小时（以办理一趟4小时计），为客货运司机、船户省去260余万元委托办理费用。

     （二）整合资源，重塑流程，让执法办案更规范高效。

      通过对相关案由的细化梳理、办案流程的合理化整合等，使执法“便民办”有效精简材料、精减环节，在降低办事成本的同时极大地提高办事效率。这一转变，将主要体现在“自助办”两种模式和“掌上办”的落地应用上：一是非现场执法的“自助办”，特点是全程不与行政相对人接触，如违法超限运输非现场执法、站外组客占路上总案件数的50%以上，其中2022年公路超限非现案件4.85万件，占全省交通执法案件总量的38%以上，此外船员未穿着救生衣占水上总案件数的23.4%。二是现场执法“自助办”，特点是现场检查收集相关证据后，行政相对人网上处理，该类案件主要集中在运政案件上，届时可实现52.1%的高频案件网上办。三是执法“掌上办”，特点是简易程序违法案件现场即时办理，大大提高执法效率。以杭州市交通执法队为例，根据下发的首批58个案由清单，如全面应用将实现57.02%的案件现场即时办结。根据实际推进情况，2023年力争实现10个以上常用案由的广泛使用。

      （三）减少矛盾，规避风险，让执法行为更清爽廉洁。

按照传统的窗口处罚办理模式，虽有严格规范性，但人为因素让执法风险一定程度存在。而执法“便民办”特别是“自助办”在某种程度上解决了这个问题，处罚办理流程都依据法律法规设置而成，且处罚标准统一，特别是治超非现场执法案件进入系统后，后台会根据每辆车的超限行为自动判断违法程度，明确处罚裁量基准及处罚金额，实现“体外循环”，规避执法风险成本，处罚办理的合法性和规范性得到保障。同时线上办理减少执法人员与相对人的正面接触，利于减少双方的矛盾纠纷。

执法“便民办”成果进展
      （一）“一键办”使超限治理提质增效。

在省厅指导下，2021年4月余杭率先完成非现场治超案件“一键办”，实现非现场超限车辆称重检测照片、个人信息和企业信息自动生，增加批量打印功能，对内部文书也进行优化调整，特别是实现行政相对人手写签名自动录入系统，非现场超限案件办理效率得到极大提高。目前，余杭非现场超限一键生成案件能在5分钟内完成，现场超限一键生成案件基本在8分钟内完成，并对其他不适用“一键办”的非现场超限普通程序案件优化至15分钟内完成，超限总体办案时间压缩50%以上。推广运行以来，全省通过“一键办”功能处理案件累计达1.7万余件，节约至少75%的办案时间和行政相对人等待时间，大幅提高执法办案效率。“一键办”主要适用案由为违法超限运输，占路上总案件数的47.6%，该功能实现高频案由41.3%的案件提质增效。

突破点：通过事先的法制审核专家论证形成统一的执法模板，融合数字签名等技术将普通程序多环节审核审批进行程序优化。

      （二）“异地办”使多跨办案成为常态。

2021年7月，非现场治超案件“异地办”完成制度编制、文书修改制作和系统开发，在全省投入使用。其中《交通运输行政执法案件异地办理工作制度》明确“异地办”案件办理流程以及案发地交通部门和车籍地交通部门责任分工，实现在现行法律框架下突破传统办案模式，让行政相对人可选择同一处罚主体的不同窗口就近接受处理，公路治超案件可选择回车籍地就近接受处理，省内不同处罚主体实行远程协助处理，实现行政相对人少跑腿、不跑腿。以杭州为例，自2022年5月应用至2022年底，全市办理车籍地处罚案件374件，其中主城区80件、区县（市）294件，并通过入企宣传，督促行政相对人主动前往违法行为发生地办理2962件，其中主城区571件、区县（市）2391件，整体工作推进提升全市全年治超非现场案件处罚率近20个百分点，也为货车司机节约来回违法行为发生地办理的时间约1500个小时（以办理一趟4小时计）。同时，全航区实现处罚案件异地办理。

突破点：实现多窗口、跨区域、跨层级的联动多跨办案。

     （三）“自助办”使数智执法提档升级。

“网上办”主要依托浙江政务服务网、“浙里办”，建设交通运输行政处罚网上自助办服务大厅。针对简易程序案件，实现行政相对人快速自主确认违法事实、处罚决定远程电子化送达；针对一般程序案件，实现行政相对人远程电子化询问、证据及确认违法事实远程审核确认，大大简化窗口办理手续，全面打通自助缴纳罚款快捷通道，实现网上缴款全覆盖。目前违法超限运输案件办理已投入运行，船舶航行时船员在没有护栏的甲板上作业未穿着救生衣案件办理完成前期即将投入运行，班车客运经营者站外组客、提供服务车辆未取得《网络预约出租汽车运输证》等已完成案由、文书和系统开发要点梳理工作，待系统开发。

突破点：创新执法模式，解决法律规定程序与办案效率间存在矛盾的问题，让行政相对人成为案件处理的“主角”，自助处理相关案件。

值得一提的是，自2023年1月应用“治超非现场自助办”以来，有效提升案件办理效率，助力优化营商环境。该应用充分融合“一键办”与“自助办”，对处罚流程及证据链进行重塑，采用行政相对人陈述等证据应用，免除授权委托书、询问笔录、道路经营许可证、道路运输证、从业资格证等证据材料，处罚证据材料由10个减少为5个，只需回答、确认4个问题。行政相对人收到短信通知后，可在浙里办APP搜索框内输入“法治交通”，点击进入经查询违章信息、案件违章事实信息确认、行政相对人陈述、缴款等6个步骤即可完成整个处罚流程。同时内部审批创新采用“一键办”等审批流程加速审批程序，结案归档全案电子化，整个流程办理仅需6分钟。目前该项目正在临安试点，下步将扩面到余杭开展试点完善工作。

     （四）“掌上办”使执法便民跨出大步。

      杭州市交通执法队以执法“掌上办”推广应用为契机，充分拓展简易程序在各业务领域的运用，让执法便民用效率说话。在前期充分调研梳理的前提下，于5月30日印发《关于全面推广应用简易程序案件“掌上办”的通知》（杭交执法〔2023〕44号），形成首批58个“掌上办”案由清单，分别为公路8个、道路34个、工程7个、海事9个。同时组织应用培训，至7月20日完成两轮六期培训，480人次参加，实操成功率、理论考试合格率均为100%，并要求参训人员后续传帮带，确保全体队员应会尽会，为全面应用夯实基础。至10月底，全队办理“掌上办”案件433件，覆盖运政、水上、驾培、公路、工程、维修等各领域共计20余个案由，占当月处罚总量的15%左右，简易程序高效办案跨出实质性步伐。

      （二）能力水平方面的影响。

         个别执法人员执法业务能力不足，特别是从案卷评查情况看，因主观原因导致的裁量适用、执法程序、案由认定、证据收集等方面错误仍然存在。另一方面，对执法新模式、新手段的认知与接受能力也有待提升，尤其是在执法“掌上办”推广应用过程中，还存在个别大队不够重视、部分执法队员应用不熟练甚至将“掌上办”案件带回窗口处理的情况。这些均是执法“便民办”应用症结所在。

     （四）案由制约方面的影响。

      除非现超限和未穿救生衣两个案由已经成熟外，“自助办”计划推行的案由还包括提供服务车辆未取得网络预约出租汽车运输证、提供服务驾驶员未取得网络预约出租汽车驾驶员证及大客车站外组客等案情相对简单、行政相对人现场无异议或可通过行政相对人远程电子化询问、证据及违法事实远程审核确认的案由。其他案由因违法事实确认相对复杂，需要当面询问调查等必要程序，推广应用还存在一定困难，案由覆盖并不全面。

      （五）闭环约束方面的影响。

      根据网上“自助办”处理流程，行政相对人签收行政处罚决定书后须在15日内完成罚款缴纳，否则将产生滞纳金。随着处罚案由的逐步扩面，涉及领域的行政相对人将相应多样化、复杂化，这些群体法治意识及信息化应用水平参差不齐，而交通运输执法部门缺乏如公安交警部门对车辆“年检”全网联控的线上制约手段，必然导致网上处罚办理不能在规定时限内实现百分百闭环，“自助办”的闭环管控存在一定风险。

     （六）群体普及方面的影响

      在应用适用上，“自助办”仅支持已在“浙里办”身份审核登记的法人、其他组织或者个人办理。据了解，截至2022年底全省有企业700多万家，市场监管部门总共归集了500多万家，尚有200余万家企业信息未录入“浙里办”。在受众认知上，现阶段“便民办”三个项目均推广落地，其中“一键办”“异地办”在相应领域得到预期应用，但“自助办”因正式启用时间有限还存在未普及使用的情况，即使在最先试行的临安，部分相对人对非现超限案件可网上办理的情况仍不甚了解。

“自助办”全面落地对策建议

      针对上述瓶颈桎梏，我们要以强化服务理念为宗旨、以优化营商环境为牵引，梳理和再造执法服务流程，加快执法服务标准化、规范化建设，让群众办事更加简单、方便，让执法管理部门更有公信力和满意度。对策建议如下：

      （一）多渠道实施信用监管。

      针对闭环困难问题，充分依托信用监管，通过信用联合惩戒，构建综合治理大格局。建议一是修改上位法，在立法层面对多次“有违章线索”行政相对人的信用惩戒予以支持；二是优化流程，在网上“自助办”应用流程中嵌入处罚办理“信用承诺”模块；三是对网上处罚办理未按规定时限完成罚款缴纳3次及以上的行政相对人，列入重点关注对象或失信名单，采取一定行政性约束和惩戒措施，且依法对外公示，并将信息推送至公安交警等部门，联合多部门力量实施信用惩戒；四是疏堵结合，为守信缴款者提供更多服务与便利，让守信者获得好处，不守信者得到充分惩戒，建立网上自助处罚办理良好生态。

      （二）深层次强化部门联动。

      当前，交通与公安交警、属地政府等均建立了较为紧密多样的联动机制，在打击大客车非法营运、营运车辆事故调处、企业源头管理等方面取得较为丰硕的成果，但双方大数据资源并没有互相开放和实时交换，缺乏信息数据的横向交流和融合。建议进一步打破信息孤岛，加强全社会相互协作，加强政府部门间信息数据的深度融合，特别是在构建执法网上办闭环机制上，重点实现公安交警营运车辆年审与交通部门车辆技术等级评定结果的线上互通，及对同一主体的同步约束，以利于跨部门合作的深入推进。

      （三）立体化协同线上线下。

      从表面上看，“便民办”特别是“自助办”推进过程中难点和痛点在“线上”，然而线上办理和线下服务，两者入口不同，后台相同，所以改革的根本还是在于线下的整合优化。现阶段，只有不断推进政府内部数据整合实现数据共享、重塑办事流程提高部门间业务协同度，才能促进“便民办”由“能用”向“管用、好用”的转化与升级。例如“一键办”“异地办”必须依托执法窗口进行办理，流程优化和办事人员的熟练应用是关键，特别是“一键办”所有文书一并打印，如不依靠人力严加审核易发生程序错误，而“自助办”在后台特别是在拓展案由、流程重塑方面还需不断探索。从线下窗口办理到“窗口+线上”集成办理，在求“速度”同时，还应兼顾“线下”有“温度”。

      （四）多领域拓展适用案由。

      主要在运政领域积极探索，实现方式为现场执法网上办，可拓展应用的案由包括：未按规定实施安全生产管理制度、道路运输企业未有效执行交通违法动态信息处理制度、未如实记录安全生产教育和培训情况、机动车驾驶员培训经营者未在核定的教学场地进行培训、从事机动车维修经营业务未按规定进行备案等。这些案由一旦落地还将提高18.3%的办案质效。在首批58个案由基础上，“掌上办”案由的进一步拓展也是下步努力方向。

      进一步优化升级平台，增强系统稳定性，解决入口体验差、操作界面不友好等问题；进一步梳理整合事项，增强覆盖面，做到线下事项线上应收尽收。同时技术公司要增加研发力量，保障“便民办”相关程序研发进度，并由交通执法部门建立系统应用反馈机制，通过组建一线业务骨干为主体的系统体验队伍，设立若干试用窗口，及时将应用中存在的问题及需要改进的点及时反馈，做到边开发边完善。对所有应用的设备，建议配置与系统相匹配的可输入指纹的数字签字板，以解决诸如“掌上办”手机执法终端因屏幕限制行政相对人无法完整手写录入26字的权利义务告知确认电子签字、“一键办”须打印文书后经行政相对人签字确认再行上传文书等问题，从而进一步提高办理效能。

执法“便民办”延伸思考与转化考虑

      执法“便民办”，是杭州交通在交通运输执法区域中的大胆实践和先行示范，不仅有效提升执法办案效能，更让广大行业对象体验到交通部门的换位思考与主动作为。就执法管理主体而言，要依托这一模式，通过后台的整合重塑，反向促动自身执法闭环管理机制建设的同步跟进。基于此，延伸考虑全面整合并深度分析违法、取证、强制、申诉、复议、听证、信访等执法数据，形成“违法发生-违法处理-结果判定-效果评估”全流程感知的闭环式和可回溯管理体系。特别是要借力“自助办”与“掌上办”，因势而新，实现交通执法效能建设再上台阶：一是借力“自助办”在各执法案由的全面应用，让行政相对人主动承认违法事实并主动办理行政处罚，减少执法争议和错误发生，推动交通运输违法处理模式由被动向主动转变，实现检出即告知、告知即处理、处理即教育的效果。二是借力“掌上办”的全面推广落地，深入推进执法领域突出问题专项整治，通过执法理念、执法能力与执法行为的转型优化，促动对自身管理的查摆、考量与改进，包括执法记录仪使用管理的不断规范、执法业务能力的不断提升、执法服务质效的不断深化、执法内控机制的不断完善等等。

      其作始也简，其将毕也必巨。习近平总书记要求我们用时代发展要求审视自己，以强烈忧患意识警醒自己，以改革创新精神加强和完善自己，执法“便民办”的积极谋划与呱声落地，是交通执法顺势而为、勇于破难的生动实践。在推进中虽存在一定困难，但目标不会变、改革的步伐不会停歇，相信通过我们的努力和各方的协同，“便民办”将成为杭州交通在“优化营商环境、助力行业共富”路上的一面旗帜，让群众更有安全感、获得感和幸福感。

作者：杭州市交通运输行政执法队 王克振